張林1 岳曉雅2　張楚天3

　　（1.天地科技股份有限公司；2.中煤科工集團(tuán)國際工程有限公司；3.澳門科技大學(xué)創(chuàng)新工程學(xué)院）

　　摘要：與企業(yè)火熱的科創(chuàng)形勢和豐富的科創(chuàng)成果相比，科創(chuàng)項(xiàng)目真正落地形成產(chǎn)業(yè)價(jià)值、產(chǎn)生市場收益的卻不多。這種反差較大的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)，不僅影響了科技創(chuàng)新目標(biāo)的精準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)，還導(dǎo)致了科創(chuàng)項(xiàng)目在推動(dòng)過程中產(chǎn)生資源浪費(fèi)。究其原因，是部分企業(yè)未對科創(chuàng)項(xiàng)目的前景和價(jià)值進(jìn)行科學(xué)、準(zhǔn)確地評估，未能在科創(chuàng)項(xiàng)目推進(jìn)過程中實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)勢聚焦和精準(zhǔn)投放。本文通過對企業(yè)科創(chuàng)項(xiàng)目評估與推進(jìn)過程的調(diào)研分析，研究了項(xiàng)目運(yùn)作過程中企業(yè)對科創(chuàng)項(xiàng)目資源投入的體系建設(shè)和準(zhǔn)則設(shè)定，針對科創(chuàng)項(xiàng)目資源投入評估的流程與關(guān)鍵要素、項(xiàng)目的資源投入與動(dòng)態(tài)監(jiān)控等提出了具體的改善方法，具有一定的應(yīng)用價(jià)值和實(shí)踐意義。

　　關(guān)鍵詞：企業(yè)；科創(chuàng)項(xiàng)目；資源投入評估；項(xiàng)目推進(jìn)；過程管理

　　中圖分類號(hào)：C931.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

　　隨著國家科技創(chuàng)新體系的不斷完善和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的逐步深化，各類企業(yè)實(shí)施科技創(chuàng)新、開展科技研發(fā)的氛圍日益濃厚，大批科技成果、創(chuàng)投項(xiàng)目紛紛涌現(xiàn)。當(dāng)前，我國正在加快科技創(chuàng)新步伐，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，推進(jìn)科創(chuàng)項(xiàng)目順利實(shí)施，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，我國目前也處于由科技大國邁向科技強(qiáng)國的關(guān)鍵時(shí)期，必須加快發(fā)展先進(jìn)生產(chǎn)力，堅(jiān)持科技創(chuàng)新引領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)人才強(qiáng)、科技強(qiáng)，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)[1]。

　　實(shí)際上，科創(chuàng)項(xiàng)目的落地見效并不容易。目前，能夠真正走上生產(chǎn)線、形成量產(chǎn)、達(dá)成目標(biāo)效益的科創(chuàng)項(xiàng)目并不多，這對前期投入的大量資源、資金造成浪費(fèi)。究其原因，是企業(yè)對科創(chuàng)項(xiàng)目的評價(jià)與投入未形成科學(xué)體系、未擬定具體準(zhǔn)則，未能將“邊試邊投”變成“前置評估”“分級投入”。對科創(chuàng)項(xiàng)目各相關(guān)方來說，企業(yè)面臨的問題是投入與產(chǎn)出嚴(yán)重不匹配，且無法說服銀行等金融機(jī)構(gòu)投資于科創(chuàng)項(xiàng)目；投資方的難點(diǎn)在于無法評估投入資金的額度與周期，難以評估科創(chuàng)項(xiàng)目的預(yù)期價(jià)值；對于制定政策的部門來說，宏觀引導(dǎo)偏多，精準(zhǔn)度不夠，引領(lǐng)作用不明顯。只有破解了這些難題，才能合力推進(jìn)科技創(chuàng)新型企業(yè)獲得高質(zhì)量發(fā)展。

　　一、企業(yè)對科創(chuàng)項(xiàng)目資源投入評估存在的問題

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目前置評估流程相對傳統(tǒng)

　　從了解到的相關(guān)企業(yè)科創(chuàng)項(xiàng)目評估工作來看，當(dāng)前，很多企業(yè)對科技創(chuàng)新工作的認(rèn)識(shí)已經(jīng)達(dá)到一定的高度，也基本建立了科創(chuàng)項(xiàng)目的前置評估流程，但部分企業(yè)的科創(chuàng)項(xiàng)目前置評估流程設(shè)置相對傳統(tǒng)，仍沿用普通項(xiàng)目的評估流程。例如，采取將方案提交至上級公司或部門進(jìn)行初審、組織專家論證、開展方案修訂的評估流程。這種按部就班的評估形式未能與科創(chuàng)項(xiàng)目的技術(shù)性、創(chuàng)新性充分聯(lián)系，也沒有與項(xiàng)目的技術(shù)水平、市場前景緊密協(xié)同，而且評估流程所需時(shí)間較長，最終產(chǎn)生的評估成果也可能出現(xiàn)深度不足、資源投入不匹配等問題。面對這種情況，企業(yè)應(yīng)優(yōu)化評估流程，提高科創(chuàng)項(xiàng)目評估的針對性，不斷完善科創(chuàng)項(xiàng)目評估標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督機(jī)制[2]。只有這樣，才能提高科創(chuàng)項(xiàng)目的評估質(zhì)量。

　?。ǘ╉?xiàng)目評估因子設(shè)定不夠精準(zhǔn)

　　在科創(chuàng)項(xiàng)目評估工作開展過程中，還存在關(guān)鍵評估因子的設(shè)定不夠全面、精準(zhǔn)，與項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化、市場化、效益化存在脫節(jié)等問題，這對評估工作的準(zhǔn)確性以及評估結(jié)果的科學(xué)性都會(huì)產(chǎn)生一定影響。例如，在比較關(guān)鍵的專家論證環(huán)節(jié)中，未根據(jù)科創(chuàng)項(xiàng)目的技術(shù)特征和推廣特點(diǎn)確定評估因子。在論證過程中，來自不同領(lǐng)域的專家會(huì)根據(jù)個(gè)人領(lǐng)域特性設(shè)定評估重點(diǎn)，例如，技術(shù)領(lǐng)域的專家比較強(qiáng)調(diào)獨(dú)特性和創(chuàng)新性，金融領(lǐng)域的專家比較注重安全性和可控性等，這使得評估工作的整體性和均衡性難以得到保證，最終可能導(dǎo)致評估結(jié)果較為局限和割裂，這也是部分科創(chuàng)項(xiàng)目在實(shí)際評估中未能通過的原因。

　?。ㄈ╉?xiàng)目評估與資源投放聯(lián)系不足

　　部分科創(chuàng)項(xiàng)目完成評估進(jìn)入實(shí)操階段后，無法得到充足的資源投放，導(dǎo)致其在推進(jìn)過程中面臨重重困難，無法順利實(shí)施。這不僅浪費(fèi)了前期投入的資源、時(shí)間，也在一定程度上打擊了企業(yè)科創(chuàng)人員、技術(shù)人員的信心和熱情。這種情況在實(shí)際工作中普遍存在，形成了科創(chuàng)項(xiàng)目推進(jìn)的“通病”和“陣痛”。究其原因，是部分企業(yè)未能準(zhǔn)確根據(jù)科創(chuàng)項(xiàng)目推進(jìn)的實(shí)際情況建立資源投放計(jì)劃，而是習(xí)慣性采用“邊看邊投、尚可小投、不好止投”等欠缺科學(xué)性、發(fā)展性的資源投放方式。有些科創(chuàng)項(xiàng)目資源投放前松后緊，有些科創(chuàng)項(xiàng)目資源投放持續(xù)鎖緊，沒有結(jié)合科創(chuàng)項(xiàng)目進(jìn)度和需求實(shí)現(xiàn)同頻共振。

　?。ㄋ模?xiàng)目復(fù)盤工作重視程度不夠

　　在科創(chuàng)項(xiàng)目完成、實(shí)現(xiàn)預(yù)設(shè)目標(biāo)，或者科創(chuàng)項(xiàng)目宣布失敗、確認(rèn)終止之后，開展全面的復(fù)盤總結(jié)工作，對企業(yè)而言具有重要的發(fā)展意義和參考價(jià)值，但這也是一些企業(yè)在具體執(zhí)行工作中最容易忽視的一個(gè)環(huán)節(jié)。對成功項(xiàng)目總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，可以系統(tǒng)性地回顧項(xiàng)目推進(jìn)歷程、審視項(xiàng)目推進(jìn)計(jì)劃，從技術(shù)難關(guān)攻克過程中進(jìn)一步厘清企業(yè)在人才儲(chǔ)備、技術(shù)開發(fā)方面的優(yōu)勢和經(jīng)驗(yàn)，從資源投放的效果反饋中進(jìn)一步提煉計(jì)劃統(tǒng)籌與控制調(diào)整的方式方法；對失敗項(xiàng)目吸取教訓(xùn)，可以更客觀地分析企業(yè)在人才、技術(shù)、資源、計(jì)劃等方面存在的不足和短板，進(jìn)一步提出改進(jìn)優(yōu)化的措施和方向?？傮w來說，項(xiàng)目復(fù)盤工作十分重要，無論是成功經(jīng)驗(yàn)還是失敗教訓(xùn)，都可以給企業(yè)的科創(chuàng)能力和綜合競爭力帶來質(zhì)的提升，也能對今后科創(chuàng)項(xiàng)目的開發(fā)、評估、推進(jìn)工作起到積極的優(yōu)化作用。

　　二、企業(yè)科創(chuàng)項(xiàng)目資源投放評估準(zhǔn)則與全過程管理的優(yōu)化建議

　　（一）厘清項(xiàng)目評估的關(guān)鍵因子

　　就科創(chuàng)項(xiàng)目評估工作而言，一些發(fā)達(dá)國家積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)并持續(xù)優(yōu)化完善，已經(jīng)形成了針對性強(qiáng)、結(jié)合度高、全面均衡的評估體系，評估因子的設(shè)定與項(xiàng)目自身的技術(shù)特點(diǎn)、商業(yè)價(jià)值、市場空間基本實(shí)現(xiàn)了緊密聯(lián)系。在研究中發(fā)現(xiàn)，部分發(fā)達(dá)國家將技術(shù)成熟度作為項(xiàng)目評估的重要因子，并以此為重點(diǎn)和基礎(chǔ)開展綜合評估，能夠?qū)崿F(xiàn)對項(xiàng)目價(jià)值空間的準(zhǔn)確把控，技術(shù)成熟度等級劃分標(biāo)準(zhǔn)已在部分發(fā)達(dá)國家各領(lǐng)域的項(xiàng)目評估中得到了廣泛應(yīng)用。

　　國內(nèi)對發(fā)達(dá)國家的項(xiàng)目評估經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了充分的借鑒和融合，也針對技術(shù)成熟度這一關(guān)鍵要素制定了相應(yīng)的分級標(biāo)準(zhǔn)和劃分準(zhǔn)則，在一些領(lǐng)域的項(xiàng)目評估中得到了應(yīng)用和推廣。同時(shí)，隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢的升級和轉(zhuǎn)變，以金融機(jī)構(gòu)為代表的“信用評估”模式的創(chuàng)設(shè)，對企業(yè)開展項(xiàng)目前置評估也具有良好的借鑒意義。例如，在科創(chuàng)項(xiàng)目評估階段，將是否引進(jìn)高層次人才、是否參與重大專項(xiàng)、是否獲批創(chuàng)新平臺(tái)以及科研投入資金數(shù)額等因子和要素作為評估重點(diǎn)，不僅可以全面衡量企業(yè)的科技創(chuàng)新實(shí)力、項(xiàng)目運(yùn)作基礎(chǔ)以及市場駕馭能力，還可以全面了解科創(chuàng)項(xiàng)目的技術(shù)特點(diǎn)、先進(jìn)程度。

　?。ǘ?gòu)建科學(xué)系統(tǒng)的科創(chuàng)項(xiàng)目評估體系

　　精準(zhǔn)、明確的評估因子需要匹配科學(xué)系統(tǒng)的評估體系才能真正發(fā)揮作用、取得成效?？萍荚u價(jià)制度是科創(chuàng)項(xiàng)目評估的重要依據(jù)，科技評價(jià)制度需要根據(jù)國家戰(zhàn)略目標(biāo)及時(shí)調(diào)整評價(jià)的內(nèi)容和方式，為實(shí)現(xiàn)我國的戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)[3]。企業(yè)科創(chuàng)項(xiàng)目評估體系建設(shè)工作，可以從以下兩個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化：

　　第一，突出效率原則，對原有評估流程進(jìn)行整合壓縮。目前，一些企業(yè)仍采用立項(xiàng)報(bào)批、審核確認(rèn)、方案制定、專家論證、正式執(zhí)行等傳統(tǒng)項(xiàng)目評估流程，流程時(shí)間跨度較長、重復(fù)環(huán)節(jié)較多，項(xiàng)目評估效率和效果不能得到充分保證。因此，應(yīng)著重提高項(xiàng)目籌劃階段的規(guī)范要求，在立項(xiàng)過程中即提升對技術(shù)研發(fā)、商業(yè)運(yùn)作、市場推廣、資源需求等方面的研究深度和計(jì)劃精度，為后續(xù)審核評估工作奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身?xiàng)l件和實(shí)力對原有評估流程進(jìn)行整合歸并，提高評估效率、減少時(shí)間損耗、聚焦評估重點(diǎn)。

　　第二，圍繞項(xiàng)目特點(diǎn)對具體評估方法實(shí)行“一項(xiàng)一議”。由于每個(gè)項(xiàng)目都具有獨(dú)特性和差異性，采用固定的評估流程不利于實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目技術(shù)、市場、商業(yè)等方面特點(diǎn)的精準(zhǔn)把控。因此，企業(yè)在正式項(xiàng)目評估工作中要深入分析項(xiàng)目特點(diǎn)、凝練評估要點(diǎn)，有選擇地邀請技術(shù)開發(fā)、金融投資、市場咨詢方面的專家或機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目進(jìn)行有針對性的評估。

　?。ㄈ┲贫?xiàng)目資源投放計(jì)劃

　　針對當(dāng)前部分企業(yè)存在的科創(chuàng)項(xiàng)目資源投放計(jì)劃不明確、節(jié)點(diǎn)不清晰、重點(diǎn)不突出等問題，企業(yè)應(yīng)在優(yōu)化評估因子、改進(jìn)評估流程的基礎(chǔ)上，制定更具有針對性和結(jié)合性的資源投放計(jì)劃，將資源投放的體量與項(xiàng)目推動(dòng)進(jìn)程緊密結(jié)合，形成循序漸進(jìn)、步調(diào)一致的同頻共振狀態(tài)。

　　第一，企業(yè)應(yīng)依托技術(shù)成熟度的等級劃分，明確資源投放的初步規(guī)模和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，在充分把握技術(shù)研發(fā)實(shí)時(shí)狀態(tài)的情況下實(shí)現(xiàn)資源的同步供給，從而避免出現(xiàn)資源投放集中在前期階段或過于分散的不利局面。其中，需要重視的關(guān)鍵點(diǎn)是，在前置評估階段要對科創(chuàng)項(xiàng)目的技術(shù)構(gòu)架和成熟度進(jìn)行精準(zhǔn)判定，這也需要企業(yè)在評估過程中提升把控能力。

　　第二，企業(yè)應(yīng)借助自身的科研、信用基礎(chǔ)，明確內(nèi)部、外部資源的投放內(nèi)容和規(guī)模。從部分企業(yè)的項(xiàng)目投資習(xí)慣來看，項(xiàng)目創(chuàng)投前期也就是技術(shù)成熟度尚未達(dá)到較高級別的階段，一般投放的資源來源于企業(yè)本身或者上級機(jī)構(gòu)，而當(dāng)成功突破技術(shù)瓶頸，技術(shù)成熟度達(dá)到較高級別，即將具備工業(yè)化條件和市場化基礎(chǔ)時(shí)，外部資源將會(huì)成為資源投放的主要來源。企業(yè)在科創(chuàng)項(xiàng)目評估推進(jìn)過程中要注意發(fā)揮自身優(yōu)勢，以項(xiàng)目為牽引，組織相關(guān)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)合研究，促進(jìn)評估機(jī)構(gòu)之間的優(yōu)勢互補(bǔ)[4]。企業(yè)在調(diào)集資源突破技術(shù)壁壘的同時(shí)，還要做好自身商業(yè)、信用條件的包裝和融資計(jì)劃的整編，為后續(xù)金融、投資機(jī)構(gòu)的資源投放做好充足的準(zhǔn)備。

　　（四）構(gòu)建項(xiàng)目推進(jìn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控體系

　　在科創(chuàng)項(xiàng)目推進(jìn)過程中，市場形勢、政策、技術(shù)等方面隨時(shí)都可能發(fā)生變化，從而對技術(shù)開發(fā)、商業(yè)運(yùn)作等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的預(yù)設(shè)計(jì)劃和目標(biāo)造成沖擊和影響，企業(yè)還可能遇到技術(shù)開發(fā)突破低于預(yù)期、資源投放規(guī)模與項(xiàng)目需求不相匹配等問題。遇到這些問題，企業(yè)需要及時(shí)調(diào)整資源投放計(jì)劃。因此，企業(yè)應(yīng)針對科創(chuàng)項(xiàng)目關(guān)鍵評估因子構(gòu)建資源投放動(dòng)態(tài)監(jiān)控體系，對資源投放的效果和關(guān)鍵因子提升的幅度進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控分析，以便及時(shí)適應(yīng)變化、發(fā)現(xiàn)問題、優(yōu)化策略。其中的關(guān)鍵是要在資源投放過程中同步開展相關(guān)形勢、政策和技術(shù)發(fā)展的信息動(dòng)態(tài)分析，在明確的開發(fā)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行技術(shù)層面的分析論證，同時(shí)，開展資源投放和形勢導(dǎo)向論證，從而更加全面、科學(xué)地把握項(xiàng)目進(jìn)程、保證投放效率。

　?。ㄎ澹┙㈨?xiàng)目完結(jié)復(fù)盤工作機(jī)制

　　企業(yè)在科創(chuàng)項(xiàng)目完結(jié)后需進(jìn)行全面、系統(tǒng)的復(fù)盤，總結(jié)成功項(xiàng)目的寶貴經(jīng)驗(yàn)，梳理失敗項(xiàng)目的教訓(xùn)不足，并在此基礎(chǔ)上提出后續(xù)同類項(xiàng)目評估、推進(jìn)的優(yōu)化建議，這就需要企業(yè)建立一套完善的復(fù)盤工作機(jī)制。建立復(fù)盤工作機(jī)制需要把握以下幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：

　　第一，建立復(fù)盤組織。由企業(yè)財(cái)務(wù)、市場、技術(shù)等相關(guān)部門共同組成復(fù)盤工作小組，可由企業(yè)總經(jīng)理擔(dān)任組長，從不同領(lǐng)域?qū)?xiàng)目推進(jìn)過程進(jìn)行復(fù)盤分析。

　　第二，匯總?cè)鏀?shù)據(jù)。要全面整合項(xiàng)目推進(jìn)過程中的技術(shù)資料、財(cái)務(wù)報(bào)表、市場反饋等所有數(shù)據(jù)，為復(fù)盤工作提供扎實(shí)的數(shù)據(jù)支持。同時(shí)，提高復(fù)盤工作的全面性、系統(tǒng)性和針對性。

　　第三，獲取復(fù)盤成果。復(fù)盤工作要針對成功項(xiàng)目提煉優(yōu)勢做法、典型經(jīng)驗(yàn)，并形成制度化、流程化的成果，為后續(xù)項(xiàng)目的運(yùn)行提供借鑒和參考。要針對失敗項(xiàng)目分析哪些環(huán)節(jié)或領(lǐng)域存在問題及問題成因，并提出優(yōu)化改進(jìn)措施，以提高今后同類項(xiàng)目推進(jìn)的成功率。要改進(jìn)科創(chuàng)項(xiàng)目評估方式，提高科創(chuàng)項(xiàng)目評估的精準(zhǔn)性，不斷完善科研平臺(tái)配置，打破科技領(lǐng)域彼此孤立的狀態(tài)，積極構(gòu)建相互協(xié)作的科技項(xiàng)目創(chuàng)新方式[5]。要建立完善的項(xiàng)目復(fù)盤工作機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)科創(chuàng)項(xiàng)目評估工作順利開展。

　　三、結(jié)語

　　本文對企業(yè)在科創(chuàng)項(xiàng)目資源投入評估中存在的問題進(jìn)行了詳細(xì)分析，結(jié)合作者的項(xiàng)目評估經(jīng)驗(yàn)和國內(nèi)外科創(chuàng)項(xiàng)目評估領(lǐng)域的典型做法、創(chuàng)新措施，開展了系統(tǒng)分析，梳理了存在的問題，并提出了相應(yīng)對策建議。文中對當(dāng)前企業(yè)科創(chuàng)項(xiàng)目評估存在的共性問題進(jìn)行了總結(jié)，對廣大企業(yè)開展科創(chuàng)項(xiàng)目評估與推進(jìn)全過程管理提出的五個(gè)方面的優(yōu)化建議具有較大推廣價(jià)值，對科創(chuàng)項(xiàng)目涉及的各相關(guān)方也具有一定的參考意義。

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　　作者簡介：張林（1969—），男，碩士，高級工程師，研究方向?yàn)槊禾肯嚓P(guān)領(lǐng)域技術(shù)、智能化應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

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