胡藝凡　呂嵐春　汲亞娟　于亞楠　李　其

　　清華四川能源互聯(lián)網(wǎng)研究院，四川 成都 610042

　　摘要：新型研發(fā)機構是能夠實現(xiàn)各類創(chuàng)新要素快速聚集，有效整合創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、資本鏈的一種平臺組織，對實現(xiàn)產學研協(xié)同創(chuàng)新、突破我國產業(yè)關鍵核心技術“卡脖子”問題具有重要意義。作為一種新的科技創(chuàng)新組織范式，新型研發(fā)機構在發(fā)展中取得了諸多成效，但也面臨較多問題，文章針對相關問題提出了政策建議。

　　關鍵詞：新型研發(fā)機構；科技創(chuàng)新；產學研協(xié)同；國家戰(zhàn)略；共性關鍵技術　文獻標識碼：A　　中圖分類號：G322

　　文章編號：2096-4137（2023）19-152-03　　DOI ：10.13535/j.cnki.10-1507/n.2023.19.49

　　科技和創(chuàng)新是當今世界發(fā)展的主題，在當前激烈的國際科技競爭背景下，推動創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈相互融合，實現(xiàn)產學研協(xié)同創(chuàng)新、融通創(chuàng)新是突破我國產業(yè)關鍵核心技術“卡脖子”問題的重要創(chuàng)新范式。新型研發(fā)機構作為順應科技革命和產業(yè)變革的產物，是能夠實現(xiàn)各類創(chuàng)新要素快速聚集，有效整合創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、資本鏈的一種平臺組織，對于盤活創(chuàng)新資源、實現(xiàn)創(chuàng)新鏈條的有機重組、提升國家創(chuàng)新體系的整體效能、打通科技成果轉化的“最后一公里”、解決科技經濟“兩張皮”難題具有重要意義。

　　近年來，國家和地方政府都高度重視新型研發(fā)機構的發(fā)展建設。2019 年9 月，科技部印發(fā)了《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》，提出通過發(fā)展新型研發(fā)機構，進一步優(yōu)化科研力量布局，強化產業(yè)技術供給，促進科技成果轉移轉化，推動科技創(chuàng)新和經濟社會發(fā)展深度融合。新型研發(fā)機構作為科技創(chuàng)新的新引擎，在國家和地方政府的支持和引導下，在各地快速發(fā)展、蓬勃建設。截至2020 年底，我國新型研發(fā)機構達到了2140 家，其不僅成為我國區(qū)域創(chuàng)新體系的一支重要生力軍，也成為地方“招商引智”的重要目標。

　　1　新型研發(fā)機構發(fā)展面臨的問題

　　作為一種新的科技創(chuàng)新組織范式，雖然新型研發(fā)機構在推動科技創(chuàng)新和產業(yè)升級方面發(fā)揮了重要作用，但也存在很多日益突出的問題和隱患。總地來說，主要表現(xiàn)在以下5 個方面。

　　1.1　落地政策指導及支撐不足，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃

　　盡管科技部已經頒發(fā)了《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》，在國家宏觀政策層面提出了促進新型研發(fā)機構發(fā)展的要求，但是在地方層面，支持機構落地建設及其培育的政策還不充分。經總結，主要有以下兩方面問題：

　?。?）地方政府對于新型研發(fā)機構的定義、功能定位、分類標準、運行機制等缺乏統(tǒng)一認識，很難進行系統(tǒng)化的政策設計、統(tǒng)籌規(guī)劃及精準扶持。

　?。?）在實際操作實施方面，各地新型研發(fā)機構的培育建設以落地的區(qū)縣為主與支撐單位開展對接，省市層面的頂層規(guī)劃和統(tǒng)籌安排相對缺乏，極易導致機構同質化嚴重。

　　1.2　行政干預較多，平臺效能難以充分發(fā)揮

　　作為政產學研金用一體化的平臺，大部分新型研發(fā)機構盡管實行了理事會決策制和院長負責制，但實際建設運行過程中仍受政府、高校院所等舉辦單位傳統(tǒng)體制和思維的影響，在人員聘用、職務發(fā)明成果轉化、國有資產購置運營、平臺公司創(chuàng)建、產業(yè)基金建立及投資等方面受到諸多掣肘，導致市場化程度和運行效率不高，未能實現(xiàn)其作為國家創(chuàng)新發(fā)展新引擎、產業(yè)優(yōu)化升級新動能、區(qū)域創(chuàng)新體系重要生力軍的建院初衷。

　　1.3　與市場結合度不高，行業(yè)引領作用不突出

　　從整體來看，新型研發(fā)機構在行業(yè)的引領作用及能力并不突出，與地方經濟的融合度也不太高。政府或高校主導的新型研發(fā)機構往往容易沿襲傳統(tǒng)科研機構的特點，市場敏感性不足，與行業(yè)結合度偏低，對行業(yè)的引領和支撐作用有限。而以企業(yè)為主導的新型研發(fā)機構，又往往著眼于現(xiàn)實利益，過度追求投資回報率，對行業(yè)的共性關鍵技術研發(fā)和支撐不足，技術的外部性不顯著，對行業(yè)的提升帶動能力急需提升。

　　1.4　頂尖科研力量不足，高端人才引聚功能亟待提升

　　高水平的科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務需要高水平的科研人才和團隊支撐，新型研發(fā)機構因其無行政級別、無固定編制、無固定財政經費支持的“三無”特性，對高端人才和頂尖科研力量的吸引力有限，特別缺乏“能研發(fā)、懂技術、會管理、善經營”的專業(yè)復合型人才。相對高校和科研院所，新型研發(fā)機構沒有固定的事業(yè)編制和穩(wěn)定的經費支持，而相對互聯(lián)網(wǎng)等市場化程度較高的行業(yè)頭部企業(yè)，大部分新型研發(fā)機構又難以達到相應的高薪酬。如何引入和留住高端人才，充分利用頂尖科研力量，實現(xiàn)高水平人才匯聚和培養(yǎng)的平臺功能，成為新型研發(fā)機構亟待解決的問題。

　　1.5　自我造血困難，難以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展

　　自我造血是實現(xiàn)新型研發(fā)機構持續(xù)生存發(fā)展的重要支撐。然而，部分新型研發(fā)機構主要依賴財政撥款作為收入來源，2020 年收入數(shù)量在500 萬元以內的新型研發(fā)機構占比達32.62%，盈余為負數(shù)的機構達到984 家，占比高達45.98%。這些機構嚴重缺乏自我造血機能，從本質上反映出新型研發(fā)機構并未真正面向企業(yè)需求，或者說沒有找到企業(yè)迫切需要并愿意付費的需求，不利于新型研發(fā)機構的可持續(xù)發(fā)展。

　　2　政策建議

　　2.1　加強統(tǒng)籌引導，明確建設思路

　　地方各級政府應該盡快出臺促進新型研發(fā)機構發(fā)展的專項政策措施，明確新型研發(fā)機構的法律地位、組織性質、功能定位、各類參與主體的權利義務，同時強化頂層設計和統(tǒng)籌規(guī)劃，并結合地方經濟和產業(yè)特點有針對性地布局新型研發(fā)機構，避免同質化的機構重復建設，促進新型研發(fā)機構與當?shù)亟洕彤a業(yè)功能區(qū)深度融合。

　　建設和培育建議可以采取“多元拓展、整合提升、重點打造”的策略，采取多種方式和多種模式，依托創(chuàng)新主體圍繞國家戰(zhàn)略需求、區(qū)域優(yōu)勢主導產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)和傳統(tǒng)產業(yè)的轉型升級的技術需求進行建設；整合區(qū)域內相關創(chuàng)新資源，聯(lián)合創(chuàng)建新型研發(fā)機構，或者對已有的新型研發(fā)機構進行整合優(yōu)化，提升新型研發(fā)機構的能級；集中政策、人才、資金等各類優(yōu)勢資源擇優(yōu)打造一批具有潛能達到國際領先的標桿型高能級新型研發(fā)機構，做到重點突出，避免“廣撒網(wǎng)”和“撒胡椒面”的資助模式。

　　2.2　建立實施標準，實現(xiàn)多級協(xié)同

　　建立新型研發(fā)機構多級聯(lián)動的認定、梯度培育和退出體系，明確各層級新型研發(fā)機構認定、退出的標準及程序。新型研發(fā)機構的建設和培育是一個系統(tǒng)工程，需要各級政府協(xié)同開展，建立國家省市區(qū)多級聯(lián)動的認定和梯度培育體系，各級政府有不同的認定標準和支持側重點，而重點的新型研發(fā)機構又可以實現(xiàn)多級的共同支持。比如，國家級的新型研發(fā)機構作為國家重要的戰(zhàn)略科技力量，需要堅持“四個面向”，聚焦國家戰(zhàn)略需求，開展前瞻性、引領性的科學技術研究，或集中力量攻堅關鍵核心領域的“卡脖子”難題。省級的新型研發(fā)機構作為國家級新型研發(fā)機構的后備力量，可以面向省內的重點產業(yè)或戰(zhàn)略性新興產業(yè)布局開展關鍵共性技術研究及成果轉化。市區(qū)級的新型研發(fā)機構可以結合區(qū)域內重點產業(yè)、重點企業(yè)及未來產業(yè)布局開展技術創(chuàng)新、研發(fā)服務、成果轉化、產業(yè)孵化等工作。新型研發(fā)機構也應盡快建立健全退出機制，各級政府應按照一定周期對新型研發(fā)機構開展績效測評，測評不合格的，取消相應層級的新型研發(fā)機構的認定，不再享受相應政策扶持，并考慮視情況進行機構的撤銷和整合。

　　2.3　強化人才激勵，引進培養(yǎng)并舉

　　制定和完善人才政策，對新型研發(fā)機構引入的高水平研發(fā)人才和管理人才在落戶、租房、購房、醫(yī)療、子女入學等方面給予一站式服務保障，讓人才無后顧之憂，以最大限度激發(fā)人才創(chuàng)新活力、創(chuàng)造智慧、創(chuàng)業(yè)激情。在科技和人才計劃中設立專項，支持新型研發(fā)機構人才培養(yǎng)，讓人才“引得進、留得住”。發(fā)揮市場機制在人才聘用和薪酬分配中的主導作用，鼓勵新型研發(fā)機構探索建立以創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效為核心的人才評價和收入分配體系，對人才予以充分保障和激勵，引進和培養(yǎng)具有全球視野、家國情懷、戰(zhàn)略思路、科學精神和創(chuàng)新能力的尖端科技和管理人才，打造高水平人才隊伍。

　　2.4　明確功能定位，深化分類評價

　　各個新型研發(fā)機構在設立之前應明確其重點功能定位，并建立健全分類管理和評價體系。新型研發(fā)機構涉及的業(yè)務內容包括基礎研究、應用基礎研究、產業(yè)共性關鍵技術研發(fā)、科技成果轉移轉化、研發(fā)服務、產業(yè)孵化等。然而，在實際運行中，不同的新型研發(fā)機構往往在各個業(yè)務領域中的分布并不均勻。

　　為此，建議根據(jù)主要業(yè)務將新型研發(fā)機構分為基礎前沿研究、產業(yè)共性關鍵技術研發(fā)、科技成果轉化孵化等，或者根據(jù)功能屬性及運營方式分為研發(fā)主體型、平臺主體型和全鏈條型3 類，并按照不同的評價維度設置不同的績效評價指標，突出不同類型的支持導向，進行分類管理。

　　2.5　加大支持力度，避免過多干預

　　政府可以根據(jù)新型研發(fā)機構的不同類型提供不同形式的支持。針對開展基礎研究、應用基礎研究、產業(yè)共性關鍵技術研究的新型研發(fā)機構，由于其產品具有公共產品屬性，存在強烈的外部性，可以通過多種方式向新型研發(fā)機構提供全方位多渠道支持，如基本運營保障、科研項目支持、政府購買、稅收優(yōu)惠、科技金融服務、科研儀器設備及數(shù)據(jù)信息共享等。針對開展成果轉化和產業(yè)孵化的新型研發(fā)機構，可以根據(jù)完成成果轉化和產業(yè)孵化的實際業(yè)務量和效果采取后補助的方式進行獎勵或補助，提升新型研發(fā)機構進行成果轉化和產業(yè)孵化的動力。

　　在經費管理使用上，實行“合同制+ 負面清單”的管理模式，給予新型研發(fā)機構和科研人員更大的自主權。強調績效目標的完成，由新型研發(fā)機構根據(jù)實際需求進行人員聘用、研發(fā)選題，探索有組織的、高效的科研組織模式，避免過多的行政干預。

　　2.6　完善自身能力和管理體系，提升核心競爭力

　　一方面，新型研發(fā)機構應根據(jù)自身功能定位提高自主研發(fā)能力或成果轉化的服務能力。開展基礎研究和應用基礎研究的新型研發(fā)機構應面向世界科技前沿，聚焦基礎科學、技術科學和工程科學領域前沿問題，建設一批具有世界一流水平的基礎科學研究隊伍，努力實現(xiàn)重大科學發(fā)現(xiàn)和基本理論突破。開展產業(yè)共性關鍵技術研發(fā)和企業(yè)研發(fā)服務的新型研發(fā)機構，應針對行業(yè)或企業(yè)的重點需求，提供定制化、系統(tǒng)化的整體技術解決方案和高質量、高附加值的研發(fā)服務，不斷完善自我造血機制。開展成果轉化和產業(yè)孵化的新型研發(fā)機構，應通過深入挖掘企業(yè)需求、科技資源和金融資源，培養(yǎng)技術轉移專業(yè)人才、加強品牌建設和項目管理等，不斷提升成果轉化和產業(yè)孵化成效，實現(xiàn)自我造血。

　　另一方面，各新型研發(fā)機構應找準自身的發(fā)展和盈利模式，不斷完善運營管理體系，在組織架構、人才激勵、科技創(chuàng)新組織機制、平臺建設、產業(yè)培育支撐、對外合作等運行機制方面積極探索，提升機構的管理水平、運行效益和影響力，從而提高新型研發(fā)機構的創(chuàng)新能力和核心競爭力，推動其可持續(xù)發(fā)展。

　　基金項目：本文受四川省科技計劃項目（軟科學項目）“新型研發(fā)機構建設模式及對策研究”（項目編號：2022JDR0131）和成都市科技項目（軟科學項目）“成都高能級新型研發(fā)機構建設對策研究”（項目編號：2021-RK00-00241-ZF）的資助。

　　作者簡介：胡藝凡（1987-），女，清華四川能源互聯(lián)網(wǎng)研究院實驗平臺部副主任，中級經濟師，研究方向：新型研發(fā)機構運行體制機制、科研管理、實驗平臺管理。

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